NO.1 多只寬基ETF規(guī)模顯著增長(zhǎng)，機(jī)構(gòu)逢低“掃貨”跡象明顯

ETF已成為投資者重要配置工具。近期又有寬基ETF成交量頻頻放大，短期內(nèi)規(guī)模快速提升，機(jī)構(gòu)“掃貨”跡象明顯。與此同時(shí)，多只新發(fā)ETF及ETF聯(lián)接基金強(qiáng)勢(shì)吸金，部分新成立的ETF前十大持有人名單中頻現(xiàn)機(jī)構(gòu)身影。A股處于底部區(qū)域已成為多數(shù)機(jī)構(gòu)的共識(shí)，更有機(jī)構(gòu)積極自購(gòu)，并宣布跟投份額永遠(yuǎn)不主動(dòng)贖回。“最近多只寬基ETF規(guī)模顯著增長(zhǎng)。機(jī)構(gòu)投資者往往更為青睞寬基ETF，從多只規(guī)模大幅增長(zhǎng)的寬基ETF持有人結(jié)構(gòu)來(lái)看，機(jī)構(gòu)投資者是重要的持有人。”業(yè)內(nèi)人士指出，近期大資金“掃貨”ETF的現(xiàn)象頻頻發(fā)生，某種程度上反映出機(jī)構(gòu)對(duì)后市相對(duì)樂(lè)觀的態(tài)度。 (上海證券報(bào))

點(diǎn)評(píng)：寬基ETF作為一種低成本、高效率、高流動(dòng)性的投資工具，受到了機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者的青睞。近期，多只寬基ETF規(guī)模顯著增長(zhǎng)，說(shuō)明了機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)低位時(shí)加大了對(duì)A股的配置，顯示了對(duì)市場(chǎng)的信心和預(yù)期。

NO.2 國(guó)盛證券、國(guó)盛資管原董事長(zhǎng)裘強(qiáng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選5年

11月30日，深圳證監(jiān)局發(fā)布認(rèn)定裘強(qiáng)為不適當(dāng)人選事先告知書(shū)。深圳證監(jiān)局表示，國(guó)盛證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)盛資管）部分資管計(jì)劃存在盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過(guò)度激勵(lì)、銷(xiāo)售管理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等問(wèn)題。裘強(qiáng)作為國(guó)盛資管時(shí)任董事長(zhǎng)，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。因此，深圳證監(jiān)局決定認(rèn)定裘強(qiáng)為不適當(dāng)人選，自本監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。公開(kāi)資料顯示，裘強(qiáng)曾為中江信托（現(xiàn)雪松信托）、國(guó)盛證券和國(guó)盛資管的董事長(zhǎng)。2022年4月，原江西銀保監(jiān)局表示，裘強(qiáng)因擔(dān)任中江信托（現(xiàn)雪松信托）董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)期間，該公司存在違法行為，因而對(duì)裘強(qiáng)采取作出警告及禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰。

點(diǎn)評(píng)：監(jiān)管對(duì)國(guó)盛資管及其高管的處罰，體現(xiàn)了證券資管行業(yè)的強(qiáng)監(jiān)管和合規(guī)要求。對(duì)于國(guó)盛證券和國(guó)盛資管來(lái)說(shuō)，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)受限、信譽(yù)受損、客戶(hù)流失等后果。對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，也是一個(gè)警示，需要謹(jǐn)慎選擇合規(guī)經(jīng)營(yíng)的券商和資管機(jī)構(gòu)，避免相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，也是一個(gè)促進(jìn)，有利于推動(dòng)證券資管行業(yè)的規(guī)范化和健康化發(fā)展。

NO.3 基金原始權(quán)益人增持“強(qiáng)心針”果然奏效，REITs迎來(lái)反彈行情

繼下跌至觸及停牌后，華夏合肥高新REIT火速迎來(lái)增持。11月30日，華夏基金公告稱(chēng)，收到華夏合肥高新REIT原始權(quán)益人合肥高新股份的通知，基于對(duì)該基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目未來(lái)發(fā)展前景的信心和長(zhǎng)期投資價(jià)值的認(rèn)可，為增強(qiáng)投資者信心，支持本基金持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，合肥高新股份計(jì)劃以自有資金或自籌資金通過(guò)競(jìng)價(jià)、大宗交易或交易所認(rèn)可的其他方式增持該基金份額。11月29日，華夏合肥高新REIT曾因累計(jì)跌幅達(dá)10.47%，而在當(dāng)天開(kāi)市起停牌1小時(shí)，直至上午10點(diǎn)半起復(fù)牌。截至11月29日收盤(pán)，華夏合肥高新REIT翻紅，微漲近1%。而基金原始權(quán)益人增持這一劑“強(qiáng)心針”迅速見(jiàn)效。11月30日開(kāi)盤(pán)，華夏合肥高新REIT震蕩走強(qiáng)，截至當(dāng)日收盤(pán)，華夏合肥高新REIT上漲1.23%，公募REITs市場(chǎng)近八成產(chǎn)品翻紅。

點(diǎn)評(píng)：增持顯示了基金原始權(quán)益人對(duì)于REITs的信心和支持，對(duì)于華夏合肥高新REIT來(lái)說(shuō)，是一個(gè)積極的信號(hào)，有助于穩(wěn)定其市場(chǎng)價(jià)格和投資者情緒。對(duì)于REITs市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，也是一個(gè)利好，有助于提振REITs的市場(chǎng)表現(xiàn)和吸引力。

NO.4 杜絕不正當(dāng)手段承攬、惡意競(jìng)爭(zhēng)！上海19家券商簽署廉潔從業(yè)承諾書(shū)

上海市證券同業(yè)公會(huì)最新公告表示，近日組織上海地區(qū)19家具有投行業(yè)務(wù)資格的券商簽署資本市場(chǎng)《共同踐行廉潔從業(yè)承諾書(shū)》，就嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)開(kāi)展中的廉潔從業(yè)要求共同作出公開(kāi)承諾。即從堅(jiān)持黨建引領(lǐng)、強(qiáng)化廉潔理念、增強(qiáng)主體責(zé)任、完善廉潔機(jī)制、杜絕利益輸送、規(guī)范監(jiān)管溝通、嚴(yán)守回避機(jī)制、健全激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)信息管理、嚴(yán)核關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、提高人員素質(zhì)等十一個(gè)方面共同作出承諾。這19家券商分別是國(guó)泰君安、申萬(wàn)宏源證券、海通證券、東方證券、光大證券、上海證券、中銀證券、民生證券、華寶證券、華金證券、申港證券、德邦證券、華興證券、愛(ài)建證券、東方證券承銷(xiāo)保薦、長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦、摩根大通證券（中國(guó)）、摩根士丹利證券（中國(guó)）、星展證券（中國(guó)）。

點(diǎn)評(píng)：這是上海地區(qū)券商對(duì)資本市場(chǎng)的一次積極回應(yīng)，體現(xiàn)了他們對(duì)投行業(yè)務(wù)的重視和對(duì)廉潔從業(yè)的承諾。這對(duì)于提升券商的形象、規(guī)范市場(chǎng)的秩序、保護(hù)投資者的利益都有積極的意義。希望券商能夠真正落實(shí)承諾書(shū)的內(nèi)容，為資本市場(chǎng)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

NO.5 東方財(cái)富：累計(jì)回購(gòu)約3243萬(wàn)股，使用資金近5億元

東方財(cái)富11月30日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，截至2023年11月30日，公司通過(guò)回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)回購(gòu)公司股份數(shù)量約為3243萬(wàn)股，占公司總股本的0.2%，最高成交價(jià)為15.86元/股，最低成交價(jià)為14.9元/股，已使用資金總額約為4.96億元。2023年1至6月份，東方財(cái)富的營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成為：證券業(yè)占比62.78%，信息技術(shù)服務(wù)業(yè)占比37.18%。截至發(fā)稿，東方財(cái)富市值為2321億元。

點(diǎn)評(píng)：東方財(cái)富的回購(gòu)行為表明了公司對(duì)自身價(jià)值的信心，也體現(xiàn)了對(duì)股東利益的尊重。公司的營(yíng)收結(jié)構(gòu)較為均衡，證券業(yè)和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)都有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。公司的市值也處于行業(yè)的前列，反映了市場(chǎng)對(duì)公司的認(rèn)可。

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