市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于全面深化“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管規(guī)范涉企行政檢查服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)（國(guó)市監(jiān)信規(guī)〔2024〕5 號(hào)）
時(shí)間：2024-08-02 16:05 來(lái)源：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局 全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，是提高市場(chǎng)監(jiān)管效能、推進(jìn)跨部門(mén)綜合監(jiān)管、加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要舉措。近年來(lái)，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，著力推行聯(lián)合抽查檢查，取得積極成效，但一些地區(qū)一些領(lǐng)域仍然存在隨意檢查、多頭檢查、重復(fù)檢查等問(wèn)題。為健全完善以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管為基本手段的新型監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督檢查內(nèi)容、方式和流程，持續(xù)提升協(xié)同監(jiān)管能力，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就全面深化“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管提出以下意見(jiàn)。
一、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，突出問(wèn)題導(dǎo)向，以提高涉企行政檢查質(zhì)量和效能為目標(biāo)，深入推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化、精細(xì)化、智能化，進(jìn)一步優(yōu)化協(xié)同監(jiān)管機(jī)制和方式，持續(xù)增強(qiáng)監(jiān)管規(guī)范性、精準(zhǔn)性、有效性和透明度，帶動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加完善，切實(shí)減少對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不必要干擾，促進(jìn)營(yíng)造公平公正、誠(chéng)信有序的市場(chǎng)環(huán)境，加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。
二、持續(xù)提升監(jiān)管效能
（一）動(dòng)態(tài)更新“一單兩庫(kù)”。總局和省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要持續(xù)推進(jìn)“一單、兩庫(kù)、一指引”規(guī)范化、精準(zhǔn)化，采取有力措施及時(shí)動(dòng)態(tài)更新。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)結(jié)合地方實(shí)際公布省級(jí)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，并加強(qiáng)與部門(mén)權(quán)責(zé)事項(xiàng)清單、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”事項(xiàng)清單等的銜接。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要健全檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，對(duì)檢查對(duì)象進(jìn)行標(biāo)簽化管理，構(gòu)建從監(jiān)管事項(xiàng)到監(jiān)管對(duì)象的有效映射與精確索引，對(duì)執(zhí)法檢查人員的業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、執(zhí)法資質(zhì)、回避范圍等進(jìn)行標(biāo)注。
（二）統(tǒng)籌制定年度抽查計(jì)劃。縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要按照上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要求統(tǒng)籌制定年度抽查工作計(jì)劃，并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。建立年度抽查計(jì)劃動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，對(duì)未列入年度計(jì)劃但實(shí)際工作中需要增加的抽查，或已列入但需要取消的抽查，要及時(shí)調(diào)整并公示。統(tǒng)籌實(shí)施各業(yè)務(wù)條線專項(xiàng)整治 （行動(dòng)） ，各地對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)涉及的監(jiān)管領(lǐng)域，原則上不再部署專項(xiàng)檢查和“全覆蓋”式巡查。
（三）優(yōu)化完善工作平臺(tái)。總局推動(dòng)建設(shè)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管全國(guó)一體化平臺(tái)，形成上下貫通、橫向聯(lián)通、全國(guó)一盤(pán)棋監(jiān)管格局。各地要不斷優(yōu)化全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)，加強(qiáng)與總局平臺(tái)對(duì)接聯(lián)動(dòng)，做好與相關(guān)部門(mén)、地方各平臺(tái)和企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)間的融合銜接、數(shù)據(jù)歸集。推動(dòng)各地各部門(mén)各環(huán)節(jié)抽查檢查數(shù)據(jù)開(kāi)放共享，在抽查檢查信息上實(shí)現(xiàn)互認(rèn)互享共用，在抽查檢查結(jié)果應(yīng)用上實(shí)現(xiàn)聯(lián)合聯(lián)手聯(lián)動(dòng)。
（四）科學(xué)實(shí)施抽查檢查。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開(kāi)、公正原則，科學(xué)組織實(shí)施抽查檢查。聚焦失信造假等行為，提高抽查檢查的針對(duì)性、有效性。結(jié)合有關(guān)投訴舉報(bào)、輿情監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的具體線索，抽取重點(diǎn)檢查對(duì)象。縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)綜合考慮轄區(qū)實(shí)際，因地制宜隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。鼓勵(lì)跨地區(qū)開(kāi)展抽查檢查，鼓勵(lì)各地積極探索隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的其他有效方式。承擔(dān)隨機(jī)抽查任務(wù)的各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)等方式開(kāi)展檢查。
（五）全面運(yùn)用信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要將信用風(fēng)險(xiǎn)分類通用結(jié)果全量推送到“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)，各行業(yè)領(lǐng)域?qū)I(yè)分類結(jié)果也要實(shí)時(shí)共享至平臺(tái)，與檢查對(duì)象名錄庫(kù)對(duì)接。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在制定抽查工作計(jì)劃時(shí)，要根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，實(shí)施差異化精準(zhǔn)監(jiān)管。除法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定外，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在同一年度內(nèi)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)低的同一經(jīng)營(yíng)主體，原則上不得重復(fù)抽查。
（六）統(tǒng)籌雙隨機(jī)監(jiān)管和重點(diǎn)監(jiān)管。除根據(jù)重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單和問(wèn)題線索開(kāi)展的靶向監(jiān)管以外，日常涉企行政檢查原則上通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”方式進(jìn)行。重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管要統(tǒng)籌行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控、行政刑事違法情況和信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同、檢查結(jié)果互認(rèn)，實(shí)行全鏈條、全覆蓋、全過(guò)程監(jiān)管。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要探索建立重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單制度，全面梳理職責(zé)范圍內(nèi)的重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管措施等內(nèi)容。在重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單之外，推進(jìn)雙隨機(jī)監(jiān)管全覆蓋，與信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果相結(jié)合，提高問(wèn)題發(fā)現(xiàn)能力。
（七）依法公示抽查檢查結(jié)果信息。抽查檢查結(jié)束后，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則錄入抽查檢查結(jié)果信息并依法公示。抽查檢查結(jié)果信息包括：未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重；未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，依法責(zé)令立即改正或者限期改正；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，待后續(xù)調(diào)查處理；合格/不合格；其他情況。
（八）做好抽查檢查與執(zhí)法執(zhí)紀(jì)銜接。抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)采取及時(shí)有效的處理措施，按照“誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則實(shí)施后續(xù)監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法的案源線索及時(shí)推送至執(zhí)法辦案系統(tǒng)，做到抽查任務(wù)單號(hào)、檢查對(duì)象名稱與相關(guān)行政處罰決定精準(zhǔn)關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督檢查與執(zhí)法辦案雙向聯(lián)動(dòng)，有效形成監(jiān)管閉環(huán)。發(fā)現(xiàn)執(zhí)法檢查人員涉嫌違紀(jì)或職務(wù)違法、職務(wù)犯罪等問(wèn)題線索，及時(shí)依法移送紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)。
三、積極探索監(jiān)管創(chuàng)新
（一）深入推進(jìn)跨部門(mén)綜合監(jiān)管。按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”原則，推動(dòng)建立由行業(yè)主管部門(mén)牽頭、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)協(xié)調(diào)、相關(guān)部門(mén)參與的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。對(duì)涉及監(jiān)管領(lǐng)域多、檢查頻次高的行業(yè)領(lǐng)域，以跨部門(mén)聯(lián)合檢查為原則、部門(mén)單獨(dú)檢查為例外。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要進(jìn)一步探索跨部門(mén)聯(lián)合監(jiān)管的領(lǐng)域和方式，主動(dòng)協(xié)調(diào)、積極參與各項(xiàng)聯(lián)合檢查任務(wù)，實(shí)現(xiàn)“內(nèi)部綜合+外部聯(lián)合”雙隨機(jī)監(jiān)管。
（二）著力加強(qiáng)監(jiān)管手段創(chuàng)新。鼓勵(lì)各地探索遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動(dòng)監(jiān)管、預(yù)警防控等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管方式，推行在線指揮調(diào)度、風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警、線索分發(fā)處理的集成管理，推進(jìn)多級(jí)聯(lián)動(dòng)、跨區(qū)域聯(lián)合抽查、“綜合一次查”“一業(yè)一查”等監(jiān)管新模式。推動(dòng)雙隨機(jī)監(jiān)管向移動(dòng)端延伸，開(kāi)發(fā)具備任務(wù)接收、現(xiàn)場(chǎng)采集、結(jié)果錄入、信息查詢、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等的功能移動(dòng)監(jiān)管APP，實(shí)現(xiàn)“指尖管”“掌上查”。
（三）健全完善制度體系。建立健全抽查檢查結(jié)果公示信息修復(fù)機(jī)制，抽查檢查結(jié)果信息通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示之日起一定期限后，當(dāng)事人可以依法按照有關(guān)程序申請(qǐng)停止公示。建立完善“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管?chē)?guó)家標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工作要求、工作基礎(chǔ)、抽查實(shí)施、后續(xù)處理、結(jié)果運(yùn)用和監(jiān)督管理，推動(dòng)有效解決工作流程不統(tǒng)一、監(jiān)管要求不明確、多頭檢查重復(fù)檢查等問(wèn)題。
四、組織保障
各地要充分認(rèn)識(shí)全面深化“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的重要意義，扎實(shí)做好監(jiān)管資源整合、隊(duì)伍磨合、技能提升等各項(xiàng)工作。要健全領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)機(jī)制，持續(xù)跟蹤問(wèn)效，確保各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)落地落細(xì)。要在抽查戶次占比、部門(mén)聯(lián)合雙隨機(jī)監(jiān)管率、檢查結(jié)果按時(shí)公示率、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題處置率等效果評(píng)價(jià)方面建立科學(xué)量化指標(biāo)，積極發(fā)揮評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo)指引、激勵(lì)鞭策作用，對(duì)成效明顯的做法予以總結(jié)推廣，對(duì)工作不規(guī)范予以指導(dǎo)改進(jìn)。
各地要按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》中確立的“盡職照單免責(zé)、失職照單問(wèn)責(zé)”原則，既嚴(yán)格問(wèn)責(zé)追責(zé)，又有效保護(hù)基層執(zhí)法檢查人員擔(dān)當(dāng)作為。已經(jīng)履行監(jiān)督檢查職責(zé)，或者雖尚未監(jiān)督檢查，但未超過(guò)法定或者規(guī)定時(shí)限，行政相對(duì)人違法的，不構(gòu)成行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為，不應(yīng)追究行政執(zhí)法責(zé)任。要持續(xù)加大宣傳力度，進(jìn)一步提升“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的社會(huì)影響力和公眾知曉度，推動(dòng)形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠(chéng)信自律、社會(huì)公眾監(jiān)督的良好共治格局。
市場(chǎng)監(jiān)管總局
2024年7月9日
